乐联伙伴POS机24小时客服热线是什么?

admin 售后客服 2023-11-07 462 0

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通过ESG投资策略将ESG因素融入投资、研究和风险管理中,屡屡获得包括PRIIFF在内的国际国内ESG奖项,是资管领域ESG实践的标杆公司。今年以来,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)已披露的面向私募机构的处分书(告知书)超过百份,受处分人员超200人,数量明显超过2021年和2022年。《经济参考报》记者注意到,上述机构被处分的原因包括未充分履行信息披露义务、基金管理程序不规范等。

 

  在分析人士看来,这在一定程度上反映了监管层对私募机构的监管趋严,而处罚的加快落地也有助于涤荡私募行业的市场环境。目前,我国私募已经进入高质化发展阶段,监管趋严有利于行业长期规范健康发展。

 

  近期多家私募机构被处分

 

  近日,中基协对外发布了对深圳前海国恩资本管理有限公司(简称“前海国恩”)的纪律处分决定书。经查,前海国恩存在三大违规事实:一是未有效执行内控制度;二是未妥善保存基金资料;三是未充分履行信息披露义务。因此,协会决定对前海国恩进行警告,同时对前海国恩法定代表人李向东、时任合规风控负责人顾兴智也进行警告。

 

  具体来看,前海国恩管理的相关私募基金的投资决策文件体现为债券入库审批单,需经投资经理、投资总监及合规风控负责人签字确认,但相关审批单投资总监签字一栏空缺;前海国恩未能按要求向协会提交“国恩回报2号”“国恩回报5号”的投资决策文件;“国恩回报2号”“国恩回报5号”成立前期即20193月至2022214日期间为信息披露空白期,未能提交在此期间向投资者履行信息披露义务的证明材料。

 

  无独有偶,1026日,中基协对外发布了两份纪律处分决定书,剑指上海广怀投资管理有限公司(简称“广怀投资”)和晋江壹点纳锦资产管理公司(简称“晋江壹点”)。

 

  其中,广怀投资存在两大违规行为,即未履行管理人谨慎勤勉义务、未及时报送更新相关信息。晋江壹点则存在未履行投资者适当性义务、对投资者风险测评进行提示、诱导以及适当性制度不完善等三大违规行为。

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